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状告证监会,瑞华竟不服假账处罚

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财经周刊2011.8.30笔者想分享文/《财经国家周刊》记者王婷婷导读:因在华泽钴镍案中出具的审计报告存在虚假记载,未能勤勉尽责,瑞华被证监会罚款550万元。瑞华拒绝接受上诉。近日,屡次被罚款的瑞华会计师事务所向证监会提起诉讼。

北京市第一中级人民法院公告披露,瑞华会计师事务所(特殊普通合伙)等中国证监会案件于8月27日开庭审理。

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这次,瑞华就华泽钴镍罚金案起诉中国证券监督管理委员会。在这种情况下,瑞华公司由于出具了虚假记载的审计报告,没有尽职调查,被中国证监会罚款520万元。有关注册会计师的罚款总额为550万元。瑞华拒绝接受这一处罚,因此提起上诉。审判的现场直播显示,双方之间存在着激烈的辩论,重点是瑞华是否勤奋。瑞华认为,由于中国证监会尚未归还瑞华工作文件,因此无法进行比较。公司已经履行了相应的职责,审计工作是相对真实的。此后无法完成。在当时的条件下,它找不到太多的问题。证监会认为,处罚是基于瑞华尚未执行相关的审计准则,华泽钴镍相关的风险公司应反映在审计报告中。审判现场没有作出任何判决,休庭后,合议庭对案件进行了审查。经过一波动荡之后,27日上午的案件仍未定论。 27日晚,瑞华再次被罚款。深圳市证券监督管理局责令瑞威对齐奇股份2014年年度报告审计报告不当进行更正。没收公司相应的营业收入55万元,罚款55万元,并处罚款。 110万元。深圳证监局认为,有六个违法事实:第一,风险评估程序执行不力和适当;第二,预付款审计程序的执行不力和适当;第三,对帐户外账户执行适当的审计程序。第四,审计证据之间无明显异常。第五是对零零七股的2014年财务报表出具不当审计报告;第六是瑞华在2014年“零七”年度报告审计中没有认真履行职责。值得注意的是,瑞华在前两次听证会上对深圳证监局列出的六项重大违法行为进行了陈述和辩护,但均被深圳证监局驳回。算上这两次,瑞华在过去的三年中已被六次处罚,至少被罚款1557万元。此外,截至目前,瑞华还有另外两个项目正在接受证券和期货事务监察委员会的调查。一个是对湖南潜山制药机械有限公司年度报告审计中涉嫌未尽职调查和尽职调查的案件调查(2019年1月),另一个是涉嫌违反证券相关法律的案件调查。康德新型复合材料集团有限公司审计业务的相关规定。截止到发行之日,有30多家公司因对瑞士华华,甚至其可转换债券或定额项目被暂停。一家会计师事务所的高级经理说,瑞华在某些地区实行特许经营制度,有些地区的“小分公司”的资格很低,没有正式的执照,“有问题是合理的”。

业内人士认为,中国证监会的决定是合规的,经过一系列听证会后作出的决定基本上是行业认可的结果。 “(瑞华证券委员会)可以说几乎没有获胜的机会。”

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正文/《财经国家周刊》记者王婷婷的指南:由于华泽钴镍一案出具了虚假的审计报告,没有勤勉尽责,瑞华被证监会罚款550万元。瑞华拒绝受理上诉。近日,屡获罚款的瑞华会计师事务所已对证券及期货事务监察委员会提起诉讼。

北京市第一中级人民法院的公告显示,瑞华会计师事务所(特殊普通合伙)和中国证监会的其他案件已于8月27日审理。

这次,瑞华就华泽钴镍罚金案起诉中国证券监督管理委员会。在这种情况下,瑞华公司由于出具了虚假记载的审计报告,没有尽职调查,被中国证监会罚款520万元。有关注册会计师的罚款总额为550万元。瑞华拒绝接受这一处罚,因此提起上诉。审判的现场直播显示,双方之间存在着激烈的辩论,重点是瑞华是否勤奋。瑞华认为,由于中国证监会尚未归还瑞华工作文件,因此无法进行比较。公司已经履行了相应的职责,审计工作是相对真实的。此后无法完成。在当时的条件下,它找不到太多的问题。证监会认为,处罚是基于瑞华尚未执行相关的审计准则,华泽钴镍相关的风险公司应反映在审计报告中。审判现场没有作出任何判决,休庭后,合议庭对案件进行了审查。经过一波动荡之后,27日上午的案件仍未定论。 27日晚,瑞华再次被罚款。深圳市证券监督管理局责令瑞威对齐奇股份2014年年度报告审计报告不当进行更正。没收公司相应的营业收入55万元,罚款55万元,并处罚款。 110万元。深圳证监局认为,有六个违法事实:第一,风险评估程序执行不力和适当;第二,预付款审计程序的执行不力和适当;第三,对帐户外账户执行适当的审计程序。第四,审计证据之间无明显异常。第五是对零零七股的2014年财务报表出具不当审计报告;第六是瑞华在2014年“零七”年度报告审计中没有认真履行职责。值得注意的是,瑞华在前两次听证会上对深圳证监局列出的六项重大违法行为进行了陈述和辩护,但均被深圳证监局驳回。算上这两次,瑞华在过去的三年中已被六次处罚,至少被罚款1557万元。此外,截至目前,瑞华还有另外两个项目正在接受证券和期货事务监察委员会的调查。首先,在湖南潜山制药机械有限公司的年度审计(2019年1月)中,对涉嫌未尽职调查进行了调查;二是在康德新型复合材料集团有限公司审计业务中涉嫌涉嫌违反证券法律法规的行为。截至发稿时,由于瑞华的调查,已有30多个IPO项目被迫中止,甚至参与的可转换债券或固定收益项目也被“暂停”。一家会计师事务所的高级经理说,瑞华已经在某些地区实施了特许经营制度。一些加盟商的资格较低,没有正式的执照。 “还有一个问题。”

业内人士认为,中国证监会的决定是合规的,经过一系列听证会后作出的决定基本上是行业认可的结果。 “(瑞华证券委员会)可以说几乎没有获胜的机会。”

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